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国际经济与贸易--理论·政策·实务·案例-第24部分
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7。3。3古典贸易保护学说与现代贸易保护理论的比较
古典贸易保护理论是经济较落后国家为了发展本国民族经济、实现工业化目标，通过对某部门或行业实行保护措施来促进这些部门或行业迅速成长的理论或思潮。而现代贸易保护理论是经济发达国家为保住昔日的经济优势地位，通过广泛实行保护措施来维持其政治与经济利益的理论或思潮。前者在贸易政策行为上不改变国际贸易政策总趋向，而后者则可能影响到国际贸易政策的总趋向。
古典贸易保护主义保护的是幼稚工业或弱小的新兴工业。而现代贸易保护理论保护的主要是陷入结构性危机的产业部门。农业作为一个特殊产业在大多数国家的任何时期都受保护。
古典贸易保护理论主要在商品贸易与资本贸易领域实行保护。而现代贸易保护理论的保护领域扩展到了服务贸易和技术贸易领域。
古典贸易保护主义的保护措施主要采用关税壁垒，包括征收进口税、出口税、过境税、进口附加税、差价税、特惠税、普惠制等。而现代贸易保护理论采用非关税壁垒，包括繁琐的海关程序和海关估价制度、条件苛刻的技术标准、复杂的健康与环境卫生检疫、内容和手续繁杂的商品包装和标签规定、进口许可证制、进口押金制度、最低限价和禁止进口、“自动”出口配额制、有秩序行销协定、歧视性政府采购政策、外汇管制、进口国家垄断、各种国内税、补贴和进口配额制，等等。新老保护主义在措施上的另一个区别在于，传统保护主义奖出限入的重点在限制进口，而新贸易保护主义的重点在鼓励出口。
古典贸易保护主义以国家贸易壁垒为基础。而现代贸易保护理论趋向区域性贸易壁垒，即由一国贸易保护演变为区域性贸易保护。在区域范围内，国家之间仍实行自由贸易，而对区域外国家则实行共同的关税壁垒。
7。4 保护贸易新理论（）
7。4。1战略性贸易政策
1。产生的背景
20世纪70年代中期以来，世界产业结构和贸易格局发生了重大变化。传统的产业间贸易逐步被发达国家之间的产业内贸易所取代，贸易竞争激烈。在这种背景下，一些经济学家力图从新的角度探讨政府干预对外贸易的理论依据，提出了战略性贸易政策和管理贸易论等保护贸易的新理论。
战略性贸易政策理论是20世纪80年代初期由斯宾塞和布兰德等人首次提出的，后经巴格瓦蒂和克*曼等人的进一步研究形成比较完善的理论体系。该理论借鉴了产业组织理论的最新成果，打破了传统贸易理论完全竞争的假定和二维假定，把比较优势和规模经济统一起来，同时恢复了外部经济的应有地位。
2。战略性贸易政策的含义与作用
战略性贸易政策（strategictradepolicy），是指一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，可以通过生产补贴、出口补贴或保护国内市场等政策手段，扶持本国战略性工业的成长，增强其在国际市场上的竞争能力，从而谋取规模经济之类的额外收益，并借机劫掠他人的市场份额和工业利润，最终实现增加本国福利的目的。
在不完全竞争的环境下，实施这一贸易政策的国家不但无损于其经济福利，反而有可能提高自身的福利水平。战略性贸易政策是把贸易中的不完全竞争当做一种博弈处理，并考虑政府的政策性介入。“战略”两个字是从博弈论中引用过来的。狭义的战略性贸易政策主要包括战略出口政策、战略进口政策和以进口保护促进出口的政策，广义的战略性贸易政策还包含了基于外部经济存在而进行的干预。其作用在于：（1）强化了自由贸易优于闭关锁国的传统规范结论，为贸易利益的取得提供了新的解释。即贸易利益不仅来自比较利益，而且来自对外开放产生的规模经济，使本国消费者能够低价享受同类产品不同品种的选择机会。对完全竞争市场和不变规模经济的变更，使市场本身运行的结果处于次优的境地，适当的政府干预有可能改变市场运行的结果，使本国企业在国际竞争中获得占领市场的战略性优势，或者分享外国垄断企业的利润，以取得更大的贸易利益，从而使自由贸易政策失去最优的地位。（2）为发达国家间产业内贸易提供了有效的解释，对发展中国家贸易制度和政策的选择也提供了有益的启示。
实质上，战略性贸易政策主要是本国政府通过贸易政策将市场利润尽可能大地转移给本国企业，在此过程中，本国企业所获得的利润在很多情况下是以牺牲别国企业的利润为代价的。一般来讲，战略性贸易政策分别通过出口补贴、关税以及保护幼稚产业等三种途径来实现利润的转移。
3。战略贸易理论的适用性
首先，战略性贸易政策理论比传统贸易理论对现实更具解释力。这因为，一是战略性贸易政策理论放松了传统贸易理论关于世界市场是完全竞争市场的假设，从而确定了研究在现实状态而不是理想状态下进行的方向；二是战略性贸易政策理论的研究采用了经济学中如博弈论、信息经济学及产业组织理论等现代理论和方法，从而为该理论的研究在这种现实状态下的进行提供了可行方法。
其次，由于战略性贸易政策理论是建立在不同的假设基础上的，政策的实施要求对市场结构、厂商行为和厂商预期利润等有比较准确地掌握，这样就面临着一个信息问题。与此相联系的就是政府是否能够避免企业的“寻租”，从而保证政策的有力实施。
战略性贸易理论本来主要从发达国家的角度进行研究，所要求的适用条件也是针对西方发达国家而言的。目前，一些发展中国家也在借鉴和运用战略贸易政策。由于发达国家与发展中国家经济发展阶段和发展水平上存在很大差距，因此，发达国家的战略贸易政策对绝大多数发展中国家是否适用以及在多大程度上适用需要研究。有一些学者分析了战略性贸易政策在发展中国家应用的问题，例如克*曼（Krugman；1987）等，他们的研究表明，战略性贸易政策的实施条件并不因发达国家和发展中国家的区别而有很大不同，发展中国家在具备上述条件，特别是前提条件的情况下也是可以应用战略性贸易政策的。但是，从一般的发展中国家考虑到战略性贸易政策在本国的适用性问题时，除了前提条件之外，还需要考虑经济体制方面的要求。此外，战略性贸易理论和政策虽然为政府的贸易干预提供了新的依据，但政策支持的贸易保护是适度的，它并不主张高筑保护壁垒。同时，各国在实际应用战略性贸易政策时应当注意技巧，以避免其他国家进行报复。
传统贸易理论与战略性贸易政策理论争论的实质就是干预主义与自由主义的争论，自由主义认为政府的干预只会产生经济扭曲，经济问题只能靠市场解决；而干预主义认为扭曲来自于市场失灵，必须通过政府干预进行纠正。
7。4。2管理贸易论
管理贸易论（ManagedTradeTheory），主张一国政府应对内制定各种对外经济贸易法规和条例，加强对本国进出口贸易有秩序地发展的管理，对外签订各种对外经济贸易协定，约束贸易伙伴的行为，缓和与各国间的贸易摩擦，以促进出口，限制或减少某些产品进口，协调和发展与各国的经济贸易关系，促进对外贸易的发展。
管理贸易论是适应发达国家既要遵循自由贸易原则，又要实行一定的贸易保护的现实需要而产生的，其实质是协调性的保护。它将贸易保护制度化、合法化，通过各种巧妙的进口管理办法和合法的协定来实现保护。例如，在国际贸易领域中，国际商品协定、国际纺织品协定、多种纤维协定、“自动”出口限制协定、有秩序的销售安排、发达国家的进出口管制、欧盟共同农业政策等都属于管理贸易措施的具体反映。近年来，发展中国家也开始采用，并用于区域性贸易集团。
【案例与实践】战略性贸易政策理论的应用（）
世界上成功运用战略性贸易政策理论的典型是欧盟、日本、美国。
欧盟的前身欧共体实行共同农业政策，推行农业一体化，建立了内部统一的农产品价格体系和统一的农产品市场，并为排挤外来农产品的市场设立统一的对外农产品关税壁垒，为了对内部农产品实行价格支持和出口补贴而建立了共同农业基金。这一政策使欧共体农产品竞争力大为提高，从农产品进口大户摇身一变成为世界市场农产品的主要供应者。
同样情形也发生在日本，日本的产业政策一向为人们称道。70年代初日本电子行业还名不见经传，大藏省对企业提供低息融资，通产省对本国市场的保护和对外国企业投资及进口技术进行严格审查，政府控制中小企业过多进入而只限于几家大公司重组形成卡特尔组织以联合出资进行科研开发，政府与企业间协商出口目标，政府的干预一方面保护国内市场，为本国工业的建立提供市场需求的支持，另一方面较好地将外部经济效果滞留于国内，使其完全服务于国内经济体系。如果说欧盟和日本的成功基于特定的历史环境（冷战期间美国出于政治目的默许了这种行为），那么美国的国家促进出口战略则是对战略性贸易政策理论具有时代特色的修正和完善，值得我们了解和借鉴。
美国对外经贸政策实质上是政府运用国家力量帮助企业获得竞争优势，包括：（1）通过其在世界贸易组织的影响，制定和修改各种贸易规则及框架协议，促使别国开放市场，以使美国从中占据更多的市场份额。《服务贸易协定》、《与贸易有关的投资措施协定》、《与贸易有关的知识产权协定》无一不是美国积极促成这些发达国家特别是它本身占尽优势的领域的协议的达成。（2）强化单边政府行为，通过国内法规监督、调查、评价贸易伙伴国不公平贸易行为。如在对外经贸关系上，动辄援引301条款对别国报复和制裁。（3）经济安全放于首位，美国取消第二次世界打战后相当长时间运作的“巴黎统筹委员会”中对共产党国家和有反美倾向国家的出口管制，近日又撤销了对古巴长达数十年的出口禁运。（4）开展经济外交，成立数个出口援助中心，采取多种措施，如派高级贸易代表团出访、通过大使、内阁成员，甚至政府政治干预，为美国企业拓展国内市场。日美贸易大战中，美国曾数度迫使日本提高日元对美元的比价并敦促日本开放国内市场。在国内，美国通过政府扶持和全方位的外贸创新机制保障管理贸易战略的实施。
案例思考：欧盟、日本、美国等成功运用战略性贸易政策理论对我国的启示。
【思考与练习】
1。研究显示，发达国家中消费者为每一个被保护的工作付出的代价都不小，为什么政府仍要保护这些行业？
2。保护幼稚工业理论的理论基础与理论依据是什么？
3。简要说明凯恩斯的贸易保护理论？
4。什么叫对外贸易乘数？
5。为什么要用限制进口的政策来改善国家收支状况？现实中效果如何？
6。发达国家常以“保护公平竞争”、“保护就业”、“保护社会公平”为理由对贸易进行干预，结合本杰明·弗兰克林在1779年的一句名言“从来没有一个国家是被贸易所摧毁的”，评析这些贸易政策。
7。既然自由贸易有诸多贸易保护所不具有的好处，为什么到目前为止没有任何一个国家实行完全的自由贸易？你认为什么时候“自由贸易时代”才会到来？
8。比较说明古典贸易保护学说与现代贸易保护理论？
9。什么叫战略性贸易政策？
8。1 对外经济贸易与经济发展相互关系的理论（）
【引子】那些土地肥沃国家的人们往往过于娇气、懒惰和懦弱；相比之下，那些生活在荒芜国土上的人们则是出于生存的需要而表现得更为稳健。
——让·博丁（JeanBodin，法国哲学家，1530—1596）
发展才是硬道理。
——*
对外贸易对一国经济发展的影响有重要意义，特别是对发展中国家经济发展影响的研究曾经成为各国发展研究的热门话题，其中无论是持自由贸易还是持贸易保护观点的经济学家都对发展中国家的外贸和发展表现出极大兴趣，提出了不同的观点。
8。1。1西方传统理论关于对外经济贸易促进经济增长的思想
西方传统理论关于对外贸易促进经济增长的思想对以后的理论发展有重要影响的主要有：
1。对外经济贸易的动态利益思想
亚当·斯密认为，分工的发展是促进生产率长期增长的主要因素，而分工的程度则受到市场范围的强烈约束。对外贸易是市场范围扩展的显著标志，因而必然能够促进分工的深化和生产率的提高，加速经济增长。在斯密看来，对外贸易和国内贸易并无本质区别。
大卫·李嘉图认为，英国通过废除《谷物法》转向谷物的自由贸易，不仅将获得建立在比较优势原理之上的静态利益，而且通过降低食品价格，制造部门可吸收更廉价的劳动力，从土地所有者那里转移更多的利润，增加资本家的利润和投资，加快制造部门的扩展和整个经济的增长，从而获得动态贸易利益。
约翰·穆勒认为，对外贸易对于一个资源未能开发的国家来说，可以起到工业革命的作用。他还认为，对外贸易不仅能够取得直接的经济利益，还可获得间接的效果。他说：“市场的每一次扩大都具有改进生产过程的趋向，为比国内市场大的市场进行生产的国家，可以采用更广泛的分工，可以更多地使用机器，而且更有可能对生产过程有所发明和改进。”
杰罗德·迈耶（G。Meier）将穆勒所论述的这些贸易对经济发展的间接作用归纳为三类：（1）扩大市场范围，引致创新和提高生产率；（2）增加储蓄和资本积累；（3）通过灌输新需求和新的嗜好，通过转移技术、工艺和企业家精神所带来的教育效应。
对外贸易的这些间接动态作用还可以进一步细分如下：（1）需求效应。对外贸易的发展，扩大了一国同他国的各方面交流。进口带来了国内所没有的新商品，使消费者的嗜好向这些进口的新商品中转移，从而产生新的需求。这种新的需求就会成为国内新产业建立和发展的刺激因素。同时，其他国家对该国产品的需求也会刺激出口部门增加产量、改进质量，从而推动经济的增长。（2）资源效应。对外贸易一方面可以促进一国资源的充分开发，使其不受本国市场的限制，并且借助市场价格机制的作用，促使本国的资源实现更有效的配置，投放到国民经济中最有效率的领域，以提高资源利用率和劳动生产率。另一方面，通过对外贸易，可以补充本国相对稀缺的生产资源，例如一些机器设备、投资品和原材料等。（3）结构效应。对外贸易引起的上述两个效应的共同作用，有助于贸易国产业结构的调整。对某一商品的国内外需求的增加，会促使该商品生产部门经济规模相对扩大；需求的转移，则会使旧产业衰退、新产业兴起，形成新的生产结构。（4）关联效应。关联效应指通过把生产要素吸引到正在扩大的出口部门，并促进与出口部门�
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