2011年11月证券从业资格考试证券发行与承销1 历年真题及答案
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小说类别：耽美同人 | 上传者：低诉 | 作者：未知 |
| 小说大小：17K | 完结状态：全本 | 更新时间：2017-07-19 | |
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小说简介：
1．投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有【】。A．经济风险B．法律风险C．财务风险D．道德风险【答案解析】答案为BCD。2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，对投资银行业务的内部控制提出了10条具体要求，其中之一为：证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险和道德风险。A选项属于宏观风险。2．鉴于【】，中国证监会于2010年10月11日发布了《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，提出第二阶段改革措施。A．第一阶段新股发行体制改革的各项措施已得到落实B．市场化的改革方向得到了社会的普遍认同C．把发行体制改革向纵深推进成为市场共识...